通达股份：内幕信息知情人登记管理制度（2011年6月）

河南通达电缆股分有限公司内幕信息知恋人挂号管理制度(2011 年 6 月)第一章 总则第一条 为增强河南通达电缆股分有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市法则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 24 号:内幕信息知恋人报备相关事项》等有关法律法规,及 《公司章程》、公司《信息披露管理制度》等划定,结合公司实际情况,拟定本制度。第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责,董事会秘书组织实行。当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。公司证券事务部门是公司信息披露管理、投资者瓜葛管理、内幕信息挂号备案的日常办事机构,并负责公司内幕信息的羁系工作。第三条 未经董事会批准,公司任何部门和个人不得以任何情势向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知恋人挂号报备工作,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第二章 内幕信息的定义及范围第五条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格孕育发生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在《证券时报》、《神州证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)等指定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公开的事项。第六条 内幕信息包括但不限于:(一)公司的经营目标和经营范围的重大变化;(二)公司的重大投资行为和重大的购置或发售产业的决定;(三)公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告;(四)公司订立的重要合约,有可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;(六)公司发生重大吃亏或者重大损掉;(七)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法步入破产程序、被责令关闭;(八)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告失效;(九)公司股权结构发生重大变化;(十)公司利润分配或资本公积金转增股本的计划;(十一)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成的相关决议;(十二)公司尚未公开的并购、重组等重大合约签署活动;(十三)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;(十四)主要或者全部业务陷于停顿;(十五)对外提供重大担保;(十六)公司董事、监事及高级管理人员的行为有可能依法承担重大损害赔偿责任;(十七)公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法犯法被司法构造采取强制措施;(十八)神州证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。第三章 内幕信息知恋人的定义和范围第七条 本制度所指内幕信息知恋人是指任何由于持有公司的股分,或者公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其管理职位地方、监督职位地方、职业地位及中介服务原因,或者作为公司职员可以容或接触或者获取内幕信息,由公司作为信息知恋人进行管理的机构或人员。第八条 内幕信息知恋人包括但不限于:(一)公司董事、监事和高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股分的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,以及因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(三)有可能影响公司证券交易价格的重大事件的从各处买进人及其一致行动人或交易对手方及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;(四)公司控股子公司董事、监事和高级管理人员;(五)因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人;(六)为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律定见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人(负责人)和经办人,以及参与重大事件的咨询、拟定、论证等各环节的相关单位的法定代表人(负责人)和经办人;(七)上述划定的天然人的配偶、子女和父母;(八)神州证监会、深圳证券交易所划定的其他内幕信息知恋人员。第四章 内幕信息的管理与备案第九条 内幕信息的流转报批要求:(一)内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。(二)对内幕信息需要在公司及各子公司(或分公司)的部门之间的流转,公司及下属子公司(或分公司)的各个部门,对内幕信息的流转要履行须要的审批程序,由部门负责人批准后方可流转到其他部门。(三)内幕信息需要在各子公司(或分公司)之间的流转,由内幕信息原持有公司的负责人批准后方可流转到其他子公司(或分公司)。第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知恋人名单,以及信息知恋人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关羁系机构查询。第十一条 内幕信息知恋人挂号备案的内容,包括但不限于内幕信息知恋人的姓名,职务,身份证号,证券账户,工作单位,知悉的内幕信息,知悉的途径及方式,知悉的时间,保密条款。第十二条 内幕信息知恋人应根据羁系要求,自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知恋人挂号表》,并于 3 个交易日内交公司证券部备案。未及时填报的,公司证券部有权要求内幕信息知恋人于划定时间内填报;填写不全的,公司证券部有权要求内幕信息知恋人提供或增补其它有关信息。第十三条 公司证券部有权对内幕知恋人及其瓜葛人买卖公司证券的情况进行定期查询,并根据羁系机构要求向其报备。第五章 内幕信息的保密管理及责任追究第十四条 公司内幕信息知恋人对内幕信息负有保密的责任,在内幕信息公开前,不得以任何情势对外泄露。第十五条 公司内幕信息知恋人在获得内幕信息后至信息公开披露后的一定时间内(二十个交易日),不得利用内幕信息买卖公司的证券,或者建议他人买卖公司的证券。第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知恋人应采取必要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。第十七条 内幕信息公开前,公司的主要股东不得滥用其股东权利要求公司向其提供内幕信息。第十八条 内幕信息公开前,内幕信息知恋人应将载有内幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管,禁绝借给他人阅读、复制,禁绝交由他人代为带着、保管。内幕信息知恋人应采取相应措施,保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。第十九条 公司定期报告公告前,有关工作人员不得将公司定期报告及有关管理制度数据向外界泄露和报送,不得在任何网站上以任何情势进行传播。第二十条 公司因工作瓜葛需向其他单位、羁系机构或个人提供未公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者对公司负有保密义务。第二十一条 非内幕信息知恋人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知恋人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知恋人,受本制度约束。第二十二条 内幕信息知恋人将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损掉的,公司将依据有关划定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯法的,将依法移送司法构造追究刑事责任。第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,持有公司 5%以上股分的股东或者潜在股东、公司的控股股东及实际控制人,若私自披露公司信息,给公司造成损掉的,公司保留追究其责任的权利。第二十四条 内幕信息知恋人违反本制度划定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、权力构造或司法构造处罚的,公司须将处罚成果报送河南证监局和深圳证券交易所备案,同时在公司指定的报刊和网站进行公告。第六章 附则第二十五条 本制度未尽事宜,按国度有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的划定执行。第二十六条 本制度如与国度日后颁布的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时,按国度有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的划定执行。第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。第二十八条 本制度自公司董事会审查讨论通过之日起生效实行,其修改时亦同。河南通达电缆股分有限公司董事会二○一一年六月七日附件 1:内幕信息知恋人保密承诺函致: 河南通达电缆股分有限公司内幕信息知恋人【】(以下简称“本公司/本人”),因知悉河南通达电缆股分有限公司(以下简称“贵公司”)内幕信息(内幕信息范围附后),该信息尚未在神州证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开,根据神州证监会有关划定及贵公司《内幕信息知恋人挂号制度》的划定,本公司/本报酬贵公司内幕信息知恋人。为维护信息披露的公平原则,保护贵公司及广大投资者的合法权益,本公司/本人承诺:(一)将妥善保管内幕信息并在划定的范围及条件下使用内幕信息,除非按照有关划定向有关政府机构、羁系机构披露相关信息外,不得以任何理由及/或以任何情势将该等内幕信息泄露或披露给任何无关机构及/或个人。(二)不得将内幕信息向外界泄露、报道、传送,也不得将内幕信息泄露给亲属、朋友、同事或其他人。(三)不得利用内幕信息为本人、亲属或他人投机,不得利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易。(四)本公司/本人在本承诺函项下承担的保密义务应持续到内幕信息成为公开信息或因为各种原因使该等内幕信息不再需要保密时为止。若本公司/本人与贵公司因本承诺函而孕育发生任何争议,在争议解决期间,除争议所涉需内幕信息内容外,对其他内幕信息的保密义务不因争议而排除或中止。(五)本公司/本人因违反本承诺披露或使用内幕信息,本公司/本人将对贵公司由此遭受的损掉进行赔偿。本人如为贵公司工作人员,贵公司有权视情节轻重,对本人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、降职降薪、罢免、解职等处分。(六)将严格按照贵公司《内幕信息知恋人挂号制度》的有关划定执行。承诺人:日期:年月日附件 2:河南通达电缆股分有限公司内幕信息知恋人挂号表证券简称:通达股分证券代码:002560序号姓名地点单位/部门职务/岗位身份证号头获取信息时间(一)外部单位相关人员(二)上市公司内部除董事、监事、高级管理人员以外的其他人员我公司承诺:以上填写的资料是真实、准确、完整的,并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知恋人的相关划定。经办人:河南通达电缆股分有限公司年月日注:获取信息时间一栏请填入内幕信息知恋人获取或该当获取内幕信息的第一时间。 [网站备案]